Test zur Wissensüberprüfung unter ft. Test des Wissenstests von Mitarbeitern von Organisationen, die Transaktionen mit Fonds durchführen. Terrorismusfinanzierung ist
PRÜFUNG
Überprüfung der Kenntnisse von Mitarbeitern von Organisationen, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Vermögen durchführen, über die Anforderungen des Gesetzes zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Terrorismusfinanzierung
1. Die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten ist:
a) Besitz, Verwendung oder Entsorgung in bar oder sonstiges Eigentum, das durch die Begehung einer Straftat erlangt wurde.
b) dem Besitz, der Verwendung oder der Verfügung von Geldmitteln oder anderen Vermögensgegenständen, die durch die Begehung einer Vermögensdelikt erlangt wurden, eine Rechtsform zu verleihen;
c) dem Besitz, der Verwendung oder der Verfügung von Geldmitteln oder anderen Vermögensgegenständen, die durch die Begehung einer Straftat erlangt wurden, eine Rechtsform zu verleihen, mit Ausnahme der in den Artikeln 193, 194, 198, 199, 199.1 und 199.2 vorgesehenen Straftaten des Strafgesetzbuches Russische Föderation;
2. Terrorismusfinanzierung ist:
a) die Bereitstellung oder Einziehung von Geldern oder die Erbringung von Finanzdienstleistungen in dem Wissen, dass sie der Finanzierung einer organisierten kriminellen Gemeinschaft und ihrer Organisationen dienen, die Vorbereitung und Begehung von Straftaten nach den Artikeln 206, 193, 194, 198, 199 , 199.1 und 199.2 des Strafgesetzbuches der Russischen Föderation ;
b) die Bereitstellung oder Einziehung von Geldern oder die Erbringung von Finanzdienstleistungen in dem Wissen, dass sie dazu bestimmt sind, die Organisation, Vorbereitung und Begehung mindestens einer der in den Artikeln 205, 205.1, 205.2, 206, 208 vorgesehenen Straftaten zu finanzieren, 211, 277, 278, 279 und 360 des Strafgesetzbuches der Russischen Föderation oder eine organisierte Gruppe, eine illegale bewaffnete Formation oder eine kriminelle Gemeinschaft (kriminelle Organisation) zu unterstützen, die zur Begehung mindestens eines dieser Verbrechen gegründet wurde oder gegründet wurde;
c) die Bereitstellung oder Einziehung von Geldern oder die Erbringung von Finanzdienstleistungen in dem Wissen, dass sie dazu bestimmt sind, die Organisation, Vorbereitung und Begehung mindestens einer der in den Artikeln 205, 205.1, 205.2, 206, 208 vorgesehenen Straftaten zu finanzieren, 211, 220, 221, 277, 278, 279 und 360 des Strafgesetzbuches der Russischen Föderation, oder für eine organisierte Gruppe, eine illegale bewaffnete Formation oder eine kriminelle Gemeinschaft (kriminelle Organisation) zu sorgen, die gegründet wurde oder gegründet wurde, um mindestens eine dieser Verbrechen;
3. Interne Kontrolle ist:
a) die Aktivitäten von Organisationen, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, um Transaktionen zu identifizieren, die einer internen Kontrolle unterliegen;
b) die Aktivitäten von Organisationen, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, um Transaktionen zu identifizieren, die Gegenstand von obligatorische Kontrolle;
c) die Aktivitäten von Organisationen, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, um Transaktionen zu identifizieren, die einer zwingenden Kontrolle unterliegen, und andere Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum im Zusammenhang mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und Terrorismusfinanzierung.
4. Organisation der internen Kontrolle ist:
a) eine Reihe von Maßnahmen, die von Organisationen ergriffen werden, die Operationen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, einschließlich der Entwicklung interner Kontrollregeln, der Ernennung von besonderen Beamte verantwortlich für die Umsetzung der internen Kontrollregeln;
b) eine Reihe von Maßnahmen, die von Organisationen ergriffen werden, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, einschließlich der Entwicklung und Genehmigung von internen Kontrollregeln und Programmen für deren Umsetzung;
c) eine Reihe von Maßnahmen, die von Organisationen ergriffen werden, die Operationen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, einschließlich der Ernennung spezieller Beamter, die für die Einhaltung der festgelegten Regeln und die Durchführung der festgelegten Programme verantwortlich sind.
5. Die Implementierung der internen Kontrolle ist:
a) die Umsetzung der Regeln der internen Kontrolle und der Programme zu ihrer Umsetzung durch Organisationen, die Operationen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, sowie die Einhaltung der Anforderungen der Rechtsvorschriften über die dokumentarische Erfassung von Informationen (Informationen) und deren Übermittlung an die autorisierte Stelle, zur Aufbewahrung von Dokumenten und Informationen, zur Vorbereitung und Ausbildung des Personals;
b) Umsetzung der internen Kontrollregeln durch Organisationen, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, sowie Einhaltung der Anforderungen der Gesetzgebung zur Identifizierung von Kunden, ihren Vertretern, Begünstigten, zur dokumentarischen Erfassung von Informationen (Informationen) und ihre Vorlage bei der bevollmächtigten Stelle, über die Aufbewahrung von Dokumenten und Informationen über die Aus- und Weiterbildung des Personals;
c) Umsetzung der Regeln der internen Kontrolle und der Programme zu ihrer Umsetzung durch Organisationen, die Operationen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, sowie Einhaltung der Anforderungen der Gesetzgebung zur Identifizierung von Kunden, ihren Vertretern, Begünstigten, zur Dokumentation von Informationen (Informationen) und deren Übermittlung an die autorisierte Stelle.
6. Gilt das Verbot, Kunden und andere Personen über Maßnahmen zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Terrorismusfinanzierung zu informieren, auf Maßnahmen zur Bekämpfung der Legalisation (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung von Terrorismus:
a) nein, sie gilt nicht, es besteht keine solche Verpflichtung;
b) Ja, gilt nur für Personen, von denen Informationen über ihre Beteiligung an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus vorliegen, oder eine juristische Person, die direkt oder indirekt im Besitz einer solchen Organisation oder Person ist oder von ihr kontrolliert wird, oder eine natürliche oder juristische Person, die im Namen handelt von oder auf Anweisung einer solchen Organisation oder Person;
c) Ja, das tut es.
7. Eine Transaktion mit Geldmitteln oder anderem Eigentum unterliegt der zwingenden Kontrolle, wenn:
a) der Betrag, mit dem sie ausgeführt wird, entspricht oder überschreitet 600.000 Rubel oder entspricht oder überschreitet den Betrag in ausländischer Währung, der 600.000 Rubel entspricht, und bezieht sich seiner Natur nach auf die Bereitstellung zinsloser Kredite an natürliche Personen durch juristische Unternehmen, die keine Kreditinstitute sind, und (oder ) andere juristische Personen sowie die Erlangung eines solchen Darlehens;
b) der Betrag, mit dem sie ausgeführt wird, 3.000.000 Rubel entspricht oder überschreitet oder gleich oder höher ist als der Betrag in Fremdwährung, der 3.000.000 Rubel entspricht, und bezieht sich seiner Natur nach auf die Gewährung zinsloser Kredite an natürliche Personen durch juristische Personen die keine Kreditinstitute und (oder ) andere juristische Personen sind, sowie ein solches Darlehen erhalten;
c) der Betrag, mit dem sie ausgeführt wird, gleich oder höher 600.000 Rubel ist oder gleich oder höher ist als der Betrag in ausländischer Währung, der 600.000 Rubel entspricht, und bezieht sich ihrer Natur nach auf die Bereitstellung durch juristische Personen, die keine Kreditinstitute sind Darlehen an natürliche Personen und (oder ) andere juristische Personen sowie die Erlangung eines solchen Darlehens;
8. Eine Transaktion mit Geldmitteln oder anderem Eigentum unterliegt der zwingenden Kontrolle, wenn:
a) der Betrag, für den sie ausgeführt wird, mindestens 600.000 Rubel beträgt oder höher ist als der Betrag in ausländischer Währung, der 600.000 Rubel entspricht, und bezieht sich seiner Natur nach auf den Beitrag einer Person zum genehmigten (gepoolten) Kapital von die Organisation von Fonds;
b) der Betrag, für den sie ausgeführt wird, 600.000 Rubel entspricht oder überschreitet oder dem Betrag in Fremdwährung entspricht oder überschreitet, der 600.000 Rubel entspricht, und bezieht sich seiner Natur nach auf die Einlage einer Person in das genehmigte (gepoolte) Kapital der Organisation von Bargeld in bar;
c) der Betrag, für den sie ausgeführt wird, 600.000 Rubel entspricht oder überschreitet oder dem Betrag in Fremdwährung entspricht oder überschreitet, der 600.000 Rubel entspricht, und bezieht sich seiner Natur nach auf die Einlage einer juristischen Person an die bevollmächtigte (gepoolte) ) Kapital der Organisation von Barmitteln ;
9. Eine Transaktion mit Immobilien unterliegt der zwingenden Kontrolle, wenn:
a) der Betrag, mit dem sie ausgeführt wird, 3 Rubel oder mehr beträgt oder 3 Rubel in Fremdwährung entspricht oder überschreitet, und das Ergebnis ihrer Provision ist die Übertragung des Eigentums;
b) der Betrag, für den die Leistung erbracht wird, 600 000 Rubel oder mehr oder mehr als 600 000 Rubel in ausländischer Währung beträgt;
c) es erfolgt durch Zahlung mit Wertpapieren in Höhe von 600.000 bis 3 Rubel;
10. Der Kunde muss identifiziert werden, wenn er:
a) nur einen kontrollpflichtigen Vorgang (Transaktion) ausführt;
b) nur dann, wenn Mitarbeiter einer Organisation, die auf Grund der Durchführung von internen Kontrollprogrammen Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführt, den Verdacht haben, dass Transaktionen zum Zwecke der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten durchgeführt werden oder Finanzierung des Terrorismus;
c) eine Operation (Transaktion) durchführt, mit Ausnahme der Durchführung einer Transaktion durch eine Person zum Kauf oder Verkauf von Devisen in bar für einen Betrag, der Rubel nicht übersteigt oder einen Betrag in Fremdwährung, der Rubel entspricht, nicht überschreitet;
d) A und B sind richtig.
11. In welchem Fall erfüllt ein besonderer Beamter die Qualifikationsanforderungen:
a) das Vorhandensein einer höheren Berufsausbildung in der Fachrichtung "Rechtswissenschaft", bestätigt in etablierte Ordnung, die sich einer Ausbildung unterziehen, um der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Terrorismusfinanzierung in Form von außerplanmäßigem Unterricht entgegenzuwirken;
b) über eine mindestens zweimonatige Berufserfahrung in Positionen im Zusammenhang mit der Wahrnehmung von Aufgaben zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Terrorismusfinanzierung verfügen und eine Ausbildung zur Bekämpfung der Legalisation (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten absolvieren und die Finanzierung des Terrorismus in Form von gezieltes Briefing;
c) das Vorhandensein eines höheren Berufsausbildung in den Fachrichtungen der Fachgruppe "Wirtschaft und Management" oder in der Fachrichtung "Rechtswissenschaft" der Fachgruppe "Geistes- und Sozialwissenschaften", die in vorgeschriebener Weise bestätigt wird, und in Ermangelung der angegebenen Ausbildung - at Mindestens zwei Jahre Berufserfahrung in Positionen im Zusammenhang mit der Erfüllung von Verpflichtungen zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und Terrorismusfinanzierung und Ausbildung zur Bekämpfung der Legalisation (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung von Terrorismus in Form von gezieltem Briefing.
12. Um welche Art von Briefing handelt es sich, wenn es von einem besonderen Beamten bei der Einstellung von Positionen oder zur Wahrnehmung der in den Absätzen 3, 4 des Reglements angegebenen (angegebenen) Funktionen und bei der Versetzung durchgeführt wird ( vorübergehende Übertragung) zu Positionen oder zur Ausübung der in den Abschnitten 3, 4 des Reglements genannten (spezifizierten) Funktionen.
a) geplant;
b) außerplanmäßig;
c) Ziel;
d) Einführung.
13. Eine einmalige Schulung zu AML- und CFT-Zwecken in Form eines gezielten Briefings wird angeboten für:
a) besondere Beamte;
b) Leiter von Organisationen (Zweig);
c) stellvertretende Leiter von Organisationen (Zweigstellen);
e) der Leiter einer Rechtsabteilung oder ein Anwalt der Organisation;
f) wahr a, b, c, d, e;
g) wahr a, b, c, d.
14. Wie lange ist die Organisation verpflichtet, den Betrieb auszusetzen, wenn mindestens eine der Parteien die Organisation ist oder Individuell, von denen in vorgeschriebener Weise Informationen über ihre Beteiligung an terroristischen Aktivitäten erhalten wurden, oder eine juristische Person, die direkt oder indirekt im Besitz einer solchen Organisation oder Person ist oder von ihr kontrolliert wird, oder eine natürliche oder juristische Person, die im Namen oder im Auftrag der Richtung einer solchen Organisation oder Gesichter:
a) für drei Werktage;
b) für zwei Werktage;
c) für 10 Werktage.
15. Welches Regulierungsdokument definiert einen einheitlichen Ansatz für die Entwicklung von Organisationen (mit Ausnahme von Kreditinstituten), die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderen Vermögenswerten gemäß Artikel 5 des Bundesgesetzes vom 01.01.2001 durchführen. , die Regeln der internen Kontrolle, die durchgeführt werden, um der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus entgegenzuwirken:
a) Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 01.01.01;
b) Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 01.01.2001;
c) Beschluss der Regierung der Russischen Föderation.
16. Organisationen, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum gemäß den Regeln der internen Kontrolle durchführen, sind verpflichtet, die durch die Anwendung dieser Regeln und die Umsetzung von internen Kontrollprogrammen erhaltenen Informationen zu dokumentieren und deren Vertraulichkeit zu wahren, während die Gründe für die dokumentarische Erfassung von Informationen sind:
a) die verwirrende oder ungewöhnliche Art der Transaktion, die keinen offensichtlichen wirtschaftlichen Sinn oder einen offensichtlichen legitimen Zweck hat;
b) Widersprüchlichkeit der Transaktion mit den Zielen der Aktivitäten der Organisation, die durch die Gründungsdokumente dieser Organisation festgelegt sind;
c) Feststellung der wiederholten Durchführung von Operationen oder Transaktionen, die Anlass zu der Annahme geben, dass der Zweck ihrer Durchführung darin besteht, die in diesem Bundesgesetz vorgesehenen obligatorischen Kontrollverfahren zu umgehen, andere Umstände, die die Annahme von Transaktionen begründen um Einnahmen aus Straftaten oder Terrorismusfinanzierung zu legalisieren (zu waschen).
d) nur A und B sind wahr;
e) nur A und B sind wahr;
f) A, B und C sind wahr.
17. Wer beaufsichtigt die Umsetzung des Bundesgesetzes vom 01.01.2001 N 115-FZ "Über die Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) kriminell erlangter Einkünfte und der Terrorismusfinanzierung":
a) Rosflossenmonitoring;
b) der Generalstaatsanwalt der Russischen Föderation und die ihm unterstellten Staatsanwälte;
c) der Präsident der Russischen Föderation;
d) die Regierung der Russischen Föderation.
Voraussetzung für die Durchführung des Tests ist, dass nur 1 Antwortmöglichkeit richtig sein kann.
1 .1 Liste der Tests mit Beschreibung Ordner: Allgemeine Tests => Tests zum Bankwesen => ANTI-LEGALISIERUNG Ordner Anzahl der Tests Allgemeine Tests Tests zum Banking ANTI-LEGALISIERUNG Demotests 3 Berufstests 17 Thematische Tests 28 Gesamtzahl der Tests: 48 N Test Rating Demonstrationstests Demonstrationstest "Organisation der internen Kontrolle für AML / CFT-Zwecke" Allgemeine Probleme 2 Interne Kontrollprogramme 2 Organisation der internen Kontrolle 2 Risiken und Kriterien für ungewöhnliche Transaktionen 2 Verantwortungsmaßnahmen 2 Gesamtfragen Demonstrationstest "Interaktion mit Rosfinmonitoring" Allgemeine Fragen 2 Vorgehensweise beim Versand von Informationen 2 Merkmale des Ausfüllens des Standardformulars DBF-Datei 2 Arten der elektronischen Meldungen für AML / CFT-Zwecke 2 Rosfinmonitoring-Anfragen 2 Total Fragen Demo-Test "Organisation der internen Kontrolle für AML / CFT-Zwecke" (1.182)
2 Allgemeine Fragen 2 Interne Kontrollprogramme 2 Organisation der internen Kontrolle 2 Risiken und Kriterien ungewöhnlicher Vorgänge 2 Administrative Sanktionen 2 Gesamtfragen 10 Arbeitstests Abteilungsleiter - Allgemeiner AML / CFT-Test Die Testfragen werden auf der Grundlage von Vorschriften und verschiedenen Empfehlungen entwickelt der Bank von Russland über die Organisation des internen Kontrollsystems der Bank im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Terrorismusfinanzierung. Der Test kann weit verbreitet in Schulungen und Zertifizierungen zu AML / CFT-Themen für Abteilungs-, Service- und Divisionsleiter einer Bank auf jeder Ebene eingesetzt werden. Sowohl allgemeine Fragen im Zusammenhang mit dem AML/CFT-System im Allgemeinen als auch die Besonderheiten, die bei der Umsetzung spezifischer Programme zur Umsetzung interner Kontrollregeln für AML/CFT-Zwecke im Besonderen auftreten, wurden berücksichtigt. Der Test kann bei der Rekrutierung, Zertifizierung und Durchführung einer routinemäßigen Wissensprüfung der Leiter der Strukturbereiche der Bank eingesetzt werden. Allgemeine AML / CFT-Themen 10 Arbeitnehmerrechte und -pflichten im Rahmen der AML / CFT-Compliance Identifizierung von Kunden für AML / CFT-Zwecke 9 Kontrollpflichtige Geschäfte und Kriterien zur Aufdeckung ungewöhnlicher Transaktionen Verantwortungsmaßnahmen 3 Summe der Fragen Verantwortlicher AML / CFT-Beauftragter - Test 1 Der erste der Tests, der speziell entwickelt wurde, um das Wissen und die Ausbildung von verantwortlichen Mitarbeitern und Spezialisten für die Finanzüberwachung der Abteilungen (Gruppen) der Bank in Bezug auf die Einhaltung und Anwendung der AML / CFT-Gesetzgebung zu testen. Der Test umfasst sowohl allgemeine Fragen im Zusammenhang mit dem AML/CFT-System als Ganzes als auch Fragen im Zusammenhang mit der Implementierung von Programmen zur Umsetzung interner Kontrollregeln für AML/CFT-Zwecke. Testdose
3 bei der Einstellung, Zertifizierung und Durchführung einer routinemäßigen Wissensprüfung des Verantwortlichen oder von Mitarbeitern der Finanzüberwachungseinheit der Bank verwendet werden. Allgemeine AML / CFT-Themen Anforderungen an die Arbeitsorganisation zur Verhinderung von AML / CFT Kontrollpflichtige Tätigkeiten und Kriterien zur Erkennung ungewöhnlicher Transaktionen Rechte und Pflichten der Mitarbeiter für AML / CFT-Zwecke 6 Verfahren zur Übermittlung von Informationen an die autorisierte Stelle für AML / CFT-Zwecke Anforderungen für Mitarbeiter, die für AML / CFT verantwortlich sind Identifizierung von Kunden für AML / CFT-Zwecke 10 Verantwortungsmaßnahmen 4 Gesamtfragen Verantwortlicher Beauftragter für AML / CFT - Test 2 Der zweite der Verantwortlichen und Spezialisten für die Finanzüberwachung der Abteilungen (Gruppen) der Bank auf Compliance und Anwendung von Rechtsvorschriften im Bereich AML / CFT-Tests. Erweitert den Inhalt und das Themenspektrum im Bereich AML / CFT erheblich, einschließlich Fragen der internationalen Zusammenarbeit sowie der Kontrolle und Aufsicht der Bank von Russland über die Umsetzung der Gesetzgebung in diesem Bereich. Der Test kann bei der Einstellung, Zertifizierung und Durchführung einer routinemäßigen Wissensprüfung des Verantwortlichen oder von Mitarbeitern der Finanzüberwachungsabteilung der Bank verwendet werden. Allgemeine Bestimmungen und Organisation der Legalisationsbekämpfung Verhinderung der Legalisation Übermittlung von Informationen an die zuständige Stelle 10 Internationale Zusammenarbeit bei der Legalisationsbekämpfung Kriterien für die Aufdeckung ungewöhnlicher Transaktionen und Operationen Nationales Zahlungssystem. Funktionen von AML / CFT. 8 78
4 Kontrolle über die Aktivitäten von Bankzahlstellen, Identifizierungsauftrag Kontrolle und Aufsicht der Bank von Russland über die Umsetzung der AML / CFT-Gesetzgebung 6 11 Gesamtfragen Verantwortlicher AML / CFT-Beauftragter - Test 3 Der dritte der speziell für Wissenstests und Schulung Verantwortliche Mitarbeiter und Finanzüberwachungsfachabteilungen (Gruppen) der Bank zur Einhaltung und Anwendung von Gesetzen im Bereich AML / CFT-Tests. Der Test kann bei der Einstellung, Zertifizierung und Durchführung einer routinemäßigen Wissensprüfung des Verantwortlichen oder von Mitarbeitern der Finanzüberwachungsabteilung der Bank verwendet werden. Allgemeine Bestimmungen zu AML / CFT-Fragen 12 Organisation der Arbeit in Kreditinstituten zur Verhinderung von AML / CFT Kontrollpflichtige Geschäfte 1 Bundesgesetz der Stadt 11-FZ "Über die Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten" Fragen insgesamt Test " Commissioner AML / CFT Officer "Dieser Test wurde speziell entwickelt, um das Wissen und die Ausbildung der autorisierten Mitarbeiter und Finanzüberwachungsspezialisten der einzelnen Abteilungen (Gruppen) und des GSP der Bank in Bezug auf die Einhaltung und Anwendung der AML / CFT-Gesetzgebung zu testen. Der Test umfasst sowohl allgemeine Fragen im Zusammenhang mit dem AML/CFT-System als Ganzes als auch Fragen im Zusammenhang mit der Implementierung von Programmen zur Umsetzung interner Kontrollregeln für AML/CFT-Zwecke. Der Test kann bei der Rekrutierung, Zertifizierung und Durchführung einer routinemäßigen Wissensprüfung der angegebenen Bankmitarbeiter eingesetzt werden. Allgemeine Fragen zu AML / CFT Organisation des AML / CFT-Systems im GSP 6 Anforderungen an die Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern und Begünstigten AML / CFT-Risikomanagement Identifizierung von Transaktionen mit Pflichtcharakter
5 Kontrolle Aufdecken ungewöhnlicher Transaktionen 4 Übermittlung von Informationen an Rosfinmonitoring 11 Verfahren zur Bildung eines IES Gesamtfragen 1.22 Test für Mitarbeiter, die für die Organisation und Durchführung von Schulungen des Personals zu AML / CFT-Themen zuständig sind „Zu den Anforderungen an die Aus- und Weiterbildung des Personals in Kreditinstituten“ und dient hauptsächlich der Überprüfung der Kenntnisse und der Ausbildung von Mitarbeitern, die für die Organisation und Durchführung von Personalschulungen in AML / CFT-Themen verantwortlich sind. Es kann aber auch bei der Durchführung von Zertifizierungen anderer Bankfachleute, insbesondere des verantwortlichen AML/CFT-Beauftragten und IKS-Mitarbeitern verwendet werden. Der Test kann bei der Rekrutierung, Zertifizierung und Durchführung einer routinemäßigen Wissensprüfung der angegebenen Bankmitarbeiter eingesetzt werden. Allgemeine Themen Organisation der Arbeit zur Personalschulung Inhalte des Schulungsprogramms Besonderheiten des Briefings Gesamtfragen AML / CFT-Test für ICS-Mitarbeiter Test zur Überprüfung des Wissens und zur Durchführung hochwertiger Schulungen von Bank ICS-Mitarbeitern zu AML / CFT-Themen. Sie enthält neben allgemeinen Fragen auch Fragen zur Organisation des Fragebogens und zur Vorgehensweise bei der Pflege des Kundendossiers sowie Fragen zu den Qualifikationsanforderungen an speziell in der Bank eingesetzte Mitarbeiter, die ihre Tätigkeit für AML / CFT-Zwecke ausüben. Der Test kann bei der Rekrutierung, der Attestierung und der routinemäßigen Überprüfung der IKS-Kenntnisse der Bank eingesetzt werden. Allgemeine AML-/CFT-Themen 10 Anforderungen an die Organisation der internen Kontrolle für AML-/CFT-Zwecke Kontrollpflichtige Geschäfte und ungewöhnliche Transaktionen Identifizierung für AML-/CFT-Zwecke
6 Qualifikationsanforderungen für Bankfachleute zur Organisation von AML / CFT Gesamtfragen AML / CFT-Test für Rechtsabteilungen Der allgemeine Test für Mitarbeiter von Rechtsabteilungen von Banken wurde auf der Grundlage von Regulierungs- und Gesetzgebungsakten staatlicher Behörden und der Bank von Russland erstellt, die verschiedene rechtliche Aspekte der Arbeit im Bereich AML / CFT regeln. Der Test spiegelt sowohl allgemeine Fragen im Zusammenhang mit der Arbeitsorganisation zu AML / CFT in Banken als auch die Besonderheiten der Umsetzung spezifischer Programme für interne Kontrollregeln wider, die spezielle, nur für juristische Dienstleistungen regelnde Fragen regeln. Zum Beispiel Fragen zur Identifizierung und Befragung von Kunden Der Test kann bei der Einstellung, Zertifizierung und Durchführung einer routinemäßigen Überprüfung der Kenntnisse von Mitarbeitern der Rechtsabteilung der Bank eingesetzt werden. Allgemeine AML / CFT-Themen 19 Kontrollpflichtige Geschäfte und ungewöhnliche Transaktionen Kundenidentifikation für AML / CFT-Zwecke 17 Verweigerung des Abschlusses eines Bankkontovertrags, Kündigung eines Bankkontovertrags Gesamtfragen AML / CFT-Test für den Sicherheitsdienst Allgemeines AML / CFT Test für Sicherheitspersonal, der es ermöglicht, den Wissensstand und die Fähigkeit zu beurteilen, die Grundlagen der aktuellen Gesetzgebung und internen Vorschriften für das Zusammenspiel verschiedener Bankenbereiche bei der Arbeit zu AML / CFT in der Praxis anzuwenden. Neben allgemeinen AML / CFT-Themen wurden spezielle, nur für Sicherheitsabteilungen betreffende Themen erarbeitet, insbesondere das Verfahren zur Wahrung des Bankgeheimnisses bei der Übermittlung von Informationen über Kundentransaktionen an die autorisierte Stelle und Durchführung eines geplanten Wissenschecks der Mitarbeiter des angegebenen Bankbereichs. Allgemeine AML-/CFT-Themen Obligatorische Kontrolle und Kriterien zur Erkennung ungewöhnlicher Transaktionen
7 Identifizierung von Personen, die terroristische Aktivitäten ausführen 6 Identifizierung von Kunden für AML / CFT-Zwecke 9 Sicherheit Informationssicherheit beim Senden und Empfangen von IES und IES 10 Gesamtfragen Test "AML / CFT und Operationen auf Bankkonten" Konten (Einlagen) mit obligatorischer Kontrolle (Codegruppe 4000). Insbesondere operative Einheiten, Abteilungen, sowohl für die Arbeit mit natürlichen als auch juristischen Personen, Kreditabteilungen und Rechtsabteilungen, Abteilungen Außenwirtschaftstätigkeit... Besteht aus 6 Abschnitten mit den wichtigsten Themen im Bereich AML / CFT für die angegebene Kategorie von Bankangestellten. Der Test kann bei der Rekrutierung, Zertifizierung und Durchführung einer routinemäßigen Wissensprüfung der angegebenen Bankmitarbeiter eingesetzt werden. Allgemeine AML / CFT-Themen 6 Kontrollpflichtige Geschäfte und ungewöhnliche Transaktionen Kundenidentifikation für AML / CFT-Zwecke 17 Operationscodes 10 Gesamtfragen Test "AML / CFT und Bargeldtransaktionen" Dieser Test dient der Überprüfung der Kenntnisse zu AML / CFT-Themen bei der Durchführung Zertifizierung von Bankmitarbeitern, die an der Identifizierung und Übermittlung von Informationen über Transaktionen mit Barmitteln beteiligt sind, die der obligatorischen Kontrolle unterliegen (Codegruppe 1000). Insbesondere operative Abteilungen, Abteilungen, sowohl für die Arbeit mit natürlichen als auch juristischen Personen, Abteilungen für Wertpapiere, Bargeld, Außenwirtschaft. Besteht aus drei Abschnitten mit den wichtigsten AML / CFT-Themen für die angegebene Kategorie von Bankmitarbeitern, einschließlich der Kriterien zur Identifizierung und Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen. Der Test kann bei der Rekrutierung, Attestierung und routinemäßigen Überprüfung der Kenntnisse der angegebenen Bankmitarbeiter eingesetzt werden
8 Allgemeine AML / CFT-Themen 6 Kontrollpflichtige Geschäfte 6 Kriterien für die Erkennung und Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen 4 Identifizierung von Kunden für AML / CFT-Zwecke 18 Codes der Transaktionsarten 6 Gesamtfragen Test "AML / CFT und Transaktionen mit Wertpapier" Test zum Testen von Wissen und Durchführung hochwertiger Schulungen von Mitarbeitern der Wertpapierabteilungen zu AML / CFT-Themen. Er enthält neben allgemeinen Fragen auch Fragen zu kontrollpflichtigen Kundengeschäften sowie Kriterien und Anzeichen für ungewöhnliche Geschäfte, die die Spezifik der Arbeit dieser Bereiche betreffen. Der Test kann bei der Rekrutierung, Zertifizierung und routinemäßigen Prüfung der Kenntnisse von Bankmitarbeitern, die Wertpapiergeschäfte tätigen, eingesetzt werden. Allgemeine AML / CFT-Themen 2 Kontrollpflichtige Geschäfte 7 Kriterien für die Erkennung und Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen 8 Identifizierung von Kunden für AML / CFT-Zwecke 10 Verweigerung der Ausführung eines Kundenauftrags 3 Gesamtzahl der Fragen Test "AML / CFT und Kredittransaktionen" Dieser Test ist die wichtigste Hilfe bei der Notwendigkeit, das Wissen und die Ausbildung von Mitarbeitern der Kreditabteilungen der Bank zu AML / CFT-Themen zu testen. Enthält Abschnitte, in denen neben allgemeinen Fragen zu kontrollpflichtigen Kundengeschäften gestellt werden, sowie Kriterien und Anzeichen für ungewöhnliche Geschäfte, die die Besonderheiten der Arbeit dieser Bereiche betreffen. Der Test kann bei der Einstellung, Zertifizierung und routinemäßigen Überprüfung der Kenntnisse von Mitarbeitern der Kreditabteilungen der Bank eingesetzt werden. Allgemeine AML-/CFT-Themen 7 Kontrollpflichtige Geschäfte und ungewöhnliche Transaktionen Kundenidentifikation für AML-/CFT-Zwecke 12 Codes für Transaktionsarten 4 Fragen insgesamt
9 1.233 Test „AML / CFT und Überweisungen von Bürgern, Bankkarten und Einlagen“ kontrollpflichtige Einlagen. Spiegelt die Besonderheiten der Arbeit dieser Mitarbeiterkategorie wider und besteht aus -ten Abschnitten mit verschiedenen Themen im Bereich AML / CFT. Der Test kann bei der Einstellung, Zertifizierung und Durchführung einer routinemäßigen Wissensüberprüfung von Mitarbeitern von Bankabteilungen verwendet werden, die Einzelpersonen betreuen. Allgemeine AML / CFT-Themen 6 Kontrollpflichtige Geschäfte und ungewöhnliche Transaktionen Kundenidentifikation für AML / CFT-Zwecke 20 Codes der Arten von Transaktionen 4 Gesamtfragen Test "AML / CFT und internationaler Zahlungsverkehr, kurzfristige Beziehungen, Außenwirtschaftstätigkeit" Dieser Test dient der Überprüfung der Kenntnisse der Mitarbeiter der Korrespondenz- und internationalen Abwicklungsabteilungen der Bank in AML / CFT-Fragen, die an der Identifizierung und Übermittlung von Informationen zu kontrollpflichtigen Transaktionen beteiligt sind. Spiegelt die Besonderheiten der Arbeit dieser Mitarbeiterkategorie wider.Der Test kann bei der Einstellung, Bescheinigung und Durchführung einer routinemäßigen Überprüfung der Kenntnisse der angegebenen Bankmitarbeiter verwendet werden. Kontrollpflichtige Geschäfte 10 Kriterien für die Erkennung und Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen 13 Pflichten der Mitarbeiter im Zusammenhang mit den Anforderungen des GwG / CFT-Gesetzes Gesamtfragen AML / CFT von Kreditinstituten, die für die Identifizierung von kontrollpflichtigen Transaktionen verantwortlich sind. Der Test kann bei Rekrutierung, Beurteilung und
10 Durchführung eines Routine-Wissenstests. Allgemeine Bestimmungen zu AML / CFT-Themen 2 Kriterien für kontrollpflichtige Transaktionen Besonderheiten bei der Identifizierung kontrollpflichtiger Transaktionen Weitergabe von Informationen an Rosfinmonitoring 28 Verantwortung für Verstöße 4 Gesamtfragen Test "Ein Mitarbeiter der AML / CFT-Abteilung, der für die Identifizierung ungewöhnlicher und verdächtige Transaktionen" Dieser Test dient dazu, das Wissen von Spezialisten von Finanzüberwachungseinheiten von Kreditinstituten zu testen, die für die Identifizierung ungewöhnlicher und verdächtiger Transaktionen verantwortlich sind. Der Test kann zur Einstellung, Zertifizierung und routinemäßigen Wissensprüfung verwendet werden. Allgemeine Bestimmungen zu AML / CFT-Themen 2 Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen 17 Kriterien für verdächtige Transaktionen 14 Handlungen von Bankmitarbeitern bei Aufdeckung ungewöhnlicher und verdächtiger Transaktionen Bank of Russia Aufsicht über verdächtige Transaktionen Verantwortung für Verstöße 4 Gesamtfragen Thematische Tests Der allgemeine Test des AML / CFT für Führungskräfte Allgemeine Fragen zum Thema AML / CFT 7 Organisation der internen Kontrolle in den Banken für AML / CFT Kontrollpflichtige Transaktionen und ungewöhnliche Transaktionen Identifikation für AML / CFT 8 Rechte, Befugnisse und Pflichten der Bank im Bereich AML / CFT
11 Verantwortlichkeit für Delikte im Bereich AML / CFT 2 Summe Fragen Test Aus- und Weiterbildungsprogramm "Einführung AML / CFT". Begriffe und Konzepte 9 Normative Dokumente zu AML / CFT Für AML / CFT verantwortliche Stellen und Beamte Wesentliche Bestimmungen des Gesetzes 11-FZ Wichtigste interne Dokumente und Programme der Bank zu AML / CFT Pflichten und Verantwortlichkeiten der Bankmitarbeiter in Übereinstimmung mit den Anforderungen von AML / CFT-Gesetzgebung Gesamtfragen Test "Codes von Operationsarten für operative Mitarbeiter" Der Test wird auf der Grundlage der Zentralbankverordnung 321-P für operative Mitarbeiter erstellt und ermöglicht es Ihnen zu erkennen, wie richtig die getestete Person den erforderlichen Code zuordnet, gemäß in das Verzeichnis der Arten von Operationen und qualifiziert spezifische Operationen, deren Informationen an die autorisierte Stelle für AML / CFT-Zwecke gesendet werden müssen. Der Test kann bei der Zertifizierung von Mitarbeitern für alle Positionen in Abteilungen und Abteilungen der Bank, die an AML / CFT-Aktivitäten beteiligt sind, sowie bei routinemäßigen Wissenstests verwendet werden. Kontrollpflichtige Geschäfte 16 Ungewöhnliche, verdächtige Transaktionen 14 Gesamtfragen Test „Kodizes der Geschäftsarten für Beschäftigte für die Bedienung von Personen“ Der Test wurde auf Grundlage der Zentralbankverordnung 321-P für Mitarbeiter der Abteilung für die Bedienung von Personen und ermöglicht es Ihnen zu erkennen, wie richtig die getestete Person den erforderlichen Code gemäß dem Verzeichnis der Transaktionsarten zuordnet und bestimmte Kundentransaktionen qualifiziert
12 Banken, deren Informationen an die autorisierte Stelle für AML / CFT-Zwecke zu übermitteln sind. Der Test kann bei der Zertifizierung von Mitarbeitern für alle Positionen in Abteilungen und Abteilungen der Bank, die an AML / CFT-Aktivitäten beteiligt sind, sowie bei routinemäßigen Wissenstests verwendet werden. Kontrollpflichtige Vorgänge 16 Ungewöhnliche, verdächtige Transaktionen 9 Gesamtfragen Test „Codes der Transaktionsarten für Kreditsachbearbeiter“ Der Test ist auf Basis der Zentralbankverordnung 321-P für Kreditsachbearbeiter erstellt und ermöglicht es Ihnen, die Richtigkeit der Die geprüfte Person vergibt den erforderlichen Code gemäß dem Verzeichnis der Transaktionsarten und qualifiziert auch bestimmte Operationen der Kunden der Bank, deren Informationen an die autorisierte Stelle für AML / CFT-Zwecke zu übermitteln sind. Der Test kann bei der Zertifizierung von Mitarbeitern für alle Positionen in Abteilungen und Abteilungen der Bank, die an AML / CFT-Aktivitäten beteiligt sind, sowie bei routinemäßigen Wissenstests verwendet werden. Kontrollpflichtige Vorgänge 6 Ungewöhnliche, verdächtige Transaktionen 4 Gesamtfragen Test „Codes der Transaktionsarten für Kassierer“ Der Test ist auf Grundlage der Zentralbankverordnung 321-P für Kassierer erstellt und ermöglicht es Ihnen, die Richtigkeit der getesteten Person zu erkennen weist den erforderlichen Code gemäß dem Verzeichnis der Transaktionsarten zu und qualifiziert auch bestimmte Operationen der Kunden der Bank, deren Informationen an die autorisierte Stelle für AML / CFT-Zwecke zu übermitteln sind. Der Test kann bei der Zertifizierung von Mitarbeitern für alle Positionen in Abteilungen und Abteilungen der Bank, die an AML / CFT-Aktivitäten beteiligt sind, sowie bei routinemäßigen Wissenstests verwendet werden. Kontrollpflichtige Transaktionen 11 Ungewöhnliche, verdächtige Transaktionen 4 Fragen insgesamt Test „Allgemeine Fragen der Kundenidentifikation für AML / CFT-Zwecke“ Dieser Test umfasst die häufigsten Fragen 7 4
13 Kundenidentifikation gemäß Gesetz 11-FZ, Verordnung der Bank von Russland N 262-P und einer Reihe anderer Dokumente. Der Test kann verwendet werden, um das Wissen von beliebigen Spezialisten zu beurteilen (bei der Einstellung, Versetzung, nach Schulungsergebnissen bei der Einführung von AML / CFT, geplante Wissenstests und andere Fälle). Allgemeine Fragen zur Identifizierung von Kunden für AML / CFT-Zwecke Anforderungen an die Identifizierung von Kunden - juristische Personen Anforderungen an die Identifizierung von Kunden - natürliche Personen Identifizierung der Begünstigten 2 Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten 6 Überprüfung der Aktivitäten von Kunden auf Teilnahme an extremistischen Aktivitäten Identifizierung durch ANDERE Personen 4 Anforderungen an die Bildung und Speicherung von Informationen über Kunden Gesamtfragen Test "Interaktion eines Kreditinstituts mit einer autorisierten Stelle und der Bank von Russland in AML / CFT-Fragen" Bundesgesetz "Über die Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) kriminell erlangter Einkünfte und die Finanzierung des Terrorismus" Zusendung von Informationen im Falle der Einstellung der Geschäftstätigkeit des Kunden, Einzelheiten zum Ausfüllen eines Standardformulars einer DBF-Datei usw. Der Test kann zur Zertifizierung und zur routinemäßigen Überprüfung der Kenntnisse der Mitarbeiter der Finanzüberwachungseinheiten der Bank verwendet werden. Erstellung und Übermittlung des IES und Bestätigungen an die autorisierte Stelle Erhalt des IES von der autorisierten Stelle 4 Zusendung von Informationen zu Verweigerungsfällen 62
14 Abschluss eines Bankkonto-(Depot-)Vertrags Speicherung von ECO- und IES-Codes der Geschäftsarten für DBF-Dateien 4 Zusendung von Informationen bei Einstellung der Geschäftstätigkeit eines Kunden Gewährleistung der Informationssicherheit Funktionen zum Ausfüllen eines Standardformulars einer DBF-Datei Verhinderung fragwürdiger Transaktionen Durchführung von Kontrollen der Zentralbank 3 Übermittlung von Informationen auf Anfrage von Rosfinmonitoring Operations Wirtschaftsunternehmen Die Rüstungsindustrie und die Russische Föderation B Gesamtfragen Test "Beeinflussungsmaßnahmen gegen Kreditinstitute wegen Nichteinhaltung der AML / CFT-Gesetzgebung" Der Test kann zur allgemeinen Einschätzung des Wissens von Spezialisten verwendet werden, geplante Wissenstests und andere Fälle ). Grundprinzipien der Durchsetzung 7 Maßnahmen wegen Verletzung der Organisation und des Betriebs der internen Kontrolle zum Zwecke der AML / CFT Maßnahmen wegen der Verletzung des Verfahrens zum Zwecke der AML / CFT Gesamtfragen basierend auf den Anforderungen der Bank von Russland und Empfehlungen für Organisation von Bankeninspektionen durch bevollmächtigte Vertreter der russischen Zentralbank. Der Test spiegelt sowohl allgemeine Aspekte im Zusammenhang mit der Durchführung von Inspektionen als auch die Besonderheiten wider, die bei Inspektionen zur Einhaltung der AML / CFT-Anforderungen auftreten. Der Test kann zur Zertifizierung von Führungskräften und Mitarbeitern von Abteilungen und Abteilungen der Bank, die an AML / CFT-Aktivitäten beteiligt sind, sowie bei routinemäßigen Wissenstests verwendet werden. Arten von Schecks. Aktivitäten von Vertretern der Bank von Russland im Rahmen von Inspektionen
15 Besonderheiten bei der Durchführung einer Prüfung einer Zweigstelle eines Kreditinstituts Rechte und Pflichten der Bank von Russland bei Prüfungen von Kreditinstituten Rechte und Pflichten von Kreditinstituten bei Prüfungen durch die Bank von Russland Registrierung der Prüfungsergebnisse Vertrautheit mit den Prüfungsergebnissen. Verfassen von Einwänden Gesamtfragen Test "Typologien der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung" Der Test basiert auf einer Anweisung der Zentralbank von Russland von Herrn N 100-T und einem Schreiben der Zentralbank von Russland von T. Der Test ist eher komplex und richtet sich an Mitarbeiter, die für die Arbeitsorganisation AML / CFT verantwortlich sind, und Abteilungsleiter. Die Fragen wurden zu den wichtigsten Geldwäsche- und FT-Typologien (laut FATF) sowie zu den im ADB-Memorandum skizzierten Problemen bei den Aktivitäten der Banken zu AML / CFT erstellt. Die Hauptfragen des Tests können in Seminaren genutzt werden, um das Wissen von Bankfachleuten in der Nutzung verschiedener Geldwäsche- und TF-Verfahren durch kriminelle Organisationen sowie in der Wahl der Mittel zur Bekämpfung von Kunden, deren Geschäft auf dem Cashing basiert, zu erweitern Gelder aus. Erhalt von Bargeld von den Konten inländischer Privatpersonen Unbare Überweisungen 4 NPOs und Verbindungen zur Terrorismusfinanzierung 4 Nutzung des Versicherungsgeschäfts zur Legalisierung von PD / FT Operationen einflussreicher politischer Personen im Zusammenhang mit der Legalisierung von PD Beauftragung professioneller Berater für Geldwäsche ADB-Memorandum 6 Gesamtfragen Test " Klassifizierung von Transaktionsarten für Kassierer "Der Test wurde auf der Grundlage der Zentralbankverordnung 321-P für 32 . erstellt
16 Bargeldarbeiter und ermöglicht es Ihnen zu erkennen, wie richtig die getestete Person bestimmte Transaktionen mit Bargeld in die Arten von Transaktionen einordnet, deren Informationen an die autorisierte Stelle für AML / CFT-Zwecke übermittelt werden. Der Test kann zur Bestätigung und routinemäßigen Überprüfung der Kenntnisse von Mitarbeitern aller Positionen von Abteilungen und Abteilungen der Bank verwendet werden, die Bargeldtransaktionen... Kontrollpflichtige Geschäfte 10 Ungewöhnliche, verdächtige Transaktionen Gesamtfragen Test „Klassifizierung von Geschäftsarten für operative Mitarbeiter“ (Konten juristischer Personen) Der Test wurde auf Grundlage der Zentralbankverordnung 321-P für operative Mitarbeiter erstellt und ermöglicht Ihnen, identifizieren, wie richtig die getestete Person bestimmte durchgeführte Operationen qualifiziert juristische Personen, Arten von Operationen, Informationen darüber, die an die autorisierte Stelle für AML / CFT-Zwecke übermittelt werden. Der Test kann zum Nachweis und zur routinemäßigen Überprüfung des Wissens von Mitarbeitern der operativen Bereiche der Bank verwendet werden. Kontrollpflichtige Geschäfte 14 Ungewöhnliche, verdächtige Transaktionen 11 Gesamtfragen Test „Klassifizierung von Geschäftsarten für operative Mitarbeiter“ (Transaktionen von Einzelpersonen) Der Test wurde auf Grundlage der Zentralbankverordnung 321-P für Bankmitarbeiter, die Einzelpersonen bedienen und ermöglicht es Ihnen zu erkennen, wie korrekt die getesteten spezifischen Transaktionen, die von Einzelpersonen durchgeführt werden, Arten von Transaktionen, deren Informationen an die autorisierte Stelle für AML / CFT-Zwecke übermittelt werden, qualifiziert. Der Test kann zur Zertifizierung und routinemäßigen Wissensüberprüfung von Mitarbeitern der kundenbetreuenden Bereiche der Bank eingesetzt werden. Kontrollpflichtige Transaktionen 1 Ungewöhnliche, verdächtige Transaktionen 10 Vorgehen bei der Bearbeitung ausgesetzter Transaktionen Total Issues 30 88
17 1.248 Test „Klassifizierung von Geschäftsarten für Kreditsachbearbeiter“ Der Test wurde auf Basis der Zentralbankverordnungen 321-P und 37-P für Kreditsachbearbeiter erstellt und ermöglicht es Ihnen zu erkennen, wie richtig die getestete Person bestimmte Geschäfte qualifiziert, die in der Prozess der Kreditvergabe an juristische und natürliche Personen, Arten von Transaktionen, Informationen, die der autorisierten Stelle für AML / CFT-Zwecke übermittelt werden. Der Test kann zur Bestätigung und routinemäßigen Überprüfung des Wissens von Mitarbeitern der Kreditabteilungen der Bank verwendet werden. Operationen. kontrollpflichtig 12 Ungewöhnliche, verdächtige Transaktionen 8 Gesamtfragen Test „Gesetzliche Verantwortung von Amtsträgern und Kreditinstituten für AML-/CFT-Delikte“ Arbeitsrecht Die Fragen wurden zu den Grundbegriffen von Recht und Strafverfolgung sowie zur Problematik der Verantwortlichkeit von Beamten für die Begehung von Straftaten und Straftaten im Bereich AML / CFT erstellt. Der Test kann zur Bestätigung und routinemäßigen Überprüfung des Wissens von Mitarbeitern der Rechtsabteilungen der Bank verwendet werden. Allgemeine Bestimmungen 3 Strafrechtliche Verantwortlichkeit 6 Materielle Haftung Allgemeine Geschäftsbedingungen Haftungseintritt 4 Arten von Strafen für Verstöße im Bereich AML / CFT 2 Gesamtfragen Test "Identifizierung von Kunden - Einzelpersonen für AML / CFT-Zwecke" Dieser Test umfasst die allgemeinsten Fragen zur Identifizierung von Kunden - Personen, die durch Gesetz 11 festgelegt wurden -FZ, Bank Regulations Russia N 262-P und eine Reihe anderer Dokumente. Der Test kann verwendet werden, um das Wissen von beliebigen Spezialisten zu beurteilen (bei der Einstellung, Versetzung, basierend auf den Ergebnissen der Ausbildung, bei der Einführung eines Themas)
18 AML / CFT, geplante Wissenstests und andere Fälle). Allgemeine Fragen zur Kundenidentifizierung für AML / CFT-Zwecke Verfahren zur Identifizierung von Kunden – Einzelpersonen 12 Verfahren zur Identifizierung von Begünstigten 2 Identifizierung von natürlichen Personen – ausländische Staatsbürger Überprüfung der Aktivitäten von Kunden auf Beteiligung an extremistischen Aktivitäten Operationen ohne Identifizierung von Personen, vereinfachte Identifizierung Maßnahmen bei Unmöglichkeit der Identifizierung ein Kunde oder Begünstigter Gesamtzahl der Fragen Test "Identifizierung von Kunden - juristische Personen für AML / CFT-Zwecke" Dieser Test umfasst die allgemeinsten Fragen zur Identifizierung von Kunden - juristischen Personen gemäß Gesetz 11-FZ, Verordnung der Bank von Russland N 262-P und eine Reihe anderer Dokumente. Der Test kann verwendet werden, um das Wissen von beliebigen Spezialisten zu beurteilen (bei der Einstellung, Versetzung, nach Schulungsergebnissen bei der Einführung von AML / CFT, geplante Wissenstests und andere Fälle). Allgemeine Fragen zur Identifizierung von Kunden für AML / CFT-Zwecke Verfahren zur Identifizierung von Kunden – juristischen Personen Identifizierung von Begünstigten 2 Identifizierung von Gebietsfremden – juristischen Personen 3 Einschätzung des Risikogrades von Transaktionen durch einen Kunden Erhaltene Informationen zur Identifizierung von juristischen Personen und einzelne Unternehmer Überprüfung der Aktivitäten von Kunden auf Beteiligung an extremistischen Aktivitäten Maßnahmen, wenn der Kunde oder Begünstigte nicht identifiziert werden kann Gesamtzahl der Fragen Test „Merkmale der Identifizierung und Übermittlung von Informationen über 76
19 Transaktionen mit beweglichen Sachen (Code 000) "Die Testfragen werden auf der Grundlage von Vorschriften und verschiedenen Empfehlungen der Bank von Russland zum Thema Identifizierung und Übermittlung von Informationen über Transaktionen mit beweglichen Sachen, die der Kontrollpflicht unterliegen, entwickelt. Der Test kann weit verbreitet in Schulungen und Zertifizierungen zu AML-Themen / FT von Managern und Mitarbeitern der an der Durchführung dieser Operationen und Transaktionen beteiligten Abteilungen der Bank Der Test kann zur Bescheinigung und routinemäßigen Überprüfung der Kenntnisse von Mitarbeitern der relevanten Abteilungen der Bank verwendet werden Allgemeine Fragen 2 Transaktionen mit beweglichen Sachen, die der Kontrollpflicht unterliegen Übermittlung von Informationen an die autorisierte Stelle 8 Gesamtfragen Test "Merkmale zum Ausfüllen des Standardformulars einer DBF-Datei" Dieser Test wurde auf der Grundlage der Verordnung der Bank von Russland erstellt vom 29.08.2008 N 321-P "Über das Verfahren zur Übermittlung von Informationen nach dem Bundesgesetz durch Kreditinstitute an die befugte Stelle" Über die Bekämpfung der Legalisation (vom Waschen) von Erträgen aus Kriminalität und Terrorismusfinanzierung "und wurde speziell entwickelt, um das Wissen von Spezialisten der Abteilungen (Gruppen) der Finanzüberwachung einer Bank (Filiale) zu testen, die für die Bildung und Leitung des IES zu Rosfinmonitoring verantwortlich ist. Allgemeine Fragen 8 Merkmale des Ausfüllens einer DBF-Datei 17 Vorgangscodes Gesamtfragen Test "Merkmale zur Identifizierung und Bereitstellung von Informationen über Immobilientransaktionen (Code 8000)" Dieser Test wurde auf der Grundlage von Methodische Empfehlungen zur Identifizierung und Übermittlung von Informationen über Transaktionen mit kontrollpflichtigen Immobilien (Codegruppe 80) (genehmigt vom Ausschuss des Verbandes russischer Banken für AML / CFT und Risiko-Compliance (Protokoll der Sitzung des Ausschusses vom N 26) und ist für Zertifizierungs- und routinemäßige Wissensprüfungsmanager und Mitarbeiter von ICS-, Betriebs-, Kredit- und Rechtsabteilungen bestimmt 92 69
20 der Bank, sowie der zuständige Officer für AML / CFT. Das Konzept der Immobilie 4 Kontrollpflichtige Immobilientransaktionen Erfassung und Übermittlung von Informationen an die autorisierte Stelle Gesamtfragen Test "Arbeitsorganisation von Kreditinstituten zu AML / CFT" Der Test wurde auf der Grundlage der Zentralbankverordnung 37- P für alle Bankangestellten. Der Test kann bei der Zertifizierung von Mitarbeitern für alle Positionen in Abteilungen und Abteilungen der Bank, die an AML / CFT-Aktivitäten beteiligt sind, sowie bei routinemäßigen Wissenstests verwendet werden. Aufbau eines AML/CFT-Systems in einem Kreditinstitut Programm zum Management des Legalisierungsrisikos (Geldwäsche) von Erträgen aus Kriminalität und Terrorismusfinanzierung Programm zur Identifizierung von OK-pflichtigen Transaktionen und ungewöhnlichen Transaktionen bei Kundenaktivitäten Programm zur Verweigerung des Abschlusses einer Bank Kontovereinbarung Programm, das das Verfahren für die Interaktion eines Kreditinstituts mit mit der Identifizierung betrauten Personen festlegt Programm zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum Anzeichen für ungewöhnliche Transaktionen 7 Fragen insgesamt Test "Abteilungsleiter Allgemeiner Test zu AML / CTF" Aus Analytik 30 Gesamtfragen Test "Internationale Zusammenarbeit der Russischen Föderation im Bereich AML / CFT" Dieser Test kann verwendet werden, wenn ein routinemäßiger Wissenstest von Mitarbeitern der Finanzüberwachungseinheiten von Kreditinstituten durchgeführt wird, die am stärksten an der Umsetzung von Rechtsvorschriften über 67
21 Geldwäsche / CFT. Russlands Beteiligung an internationalen AML/CFT-Organisationen Neue FATF-Empfehlungen 9 Gesamtfragen Test „ML/CFT Risk Management for the Responsible Officer“ Verlustrisiko Geschäftsruf... Dieser Test wurde speziell entwickelt, um die Fähigkeit von Bankfachleuten zu beurteilen, ihre Fähigkeiten und die Fähigkeit zu beurteilen, kontrollpflichtige Transaktionen und ungewöhnliche, verdächtige Transaktionen, die täglich von Bankkunden durchgeführt werden, und den Grad ihrer Exposition gegenüber verschiedenen Arten richtig zu qualifizieren von Risiken. Dieser Test kann für routinemäßige Wissenstests von Mitarbeitern von Kreditinstituten verwendet werden, die am stärksten an der Umsetzung der AML / CFT-Gesetzgebung beteiligt sind (z. B. Mitarbeiter von Struktureinheiten der Finanzüberwachung). Allgemeine Fragen des GW / TF-Risikomanagements 10 Kundenrisikobewertung 2 Arten ungewöhnlicher, verdächtiger Transaktionen 18 Gesamtfragen Test "Wirtschaftliche und rechtliche Grundlagen von AML / CFT" AML / CFT (zB Mitarbeiter von Struktureinheiten der Finanzüberwachung). Einführung. Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Methoden und Methoden der Geldwäsche 12 Terrorismusfinanzierung Rechtliche Grundlage internationale Zusammenarbeit bei AML / CFT Total Themen
22 Allgemeiner Test „Kontrollpflichtige Geschäfte für AML/CFT-Zwecke“ Die Testfragen werden auf der Grundlage des Bundesgesetzes 11-FZ, der Verordnungen und verschiedener Empfehlungen der Bank von Russland zur Identifizierung und Übermittlung von Informationen über Geschäfte, die Gegenstand von zwingende Kontrolle. Der Test ist universell und kann bei Schulungen und Zertifizierungen zu AML / CFT-Themen für Manager und Mitarbeiter der an diesen Operationen und Transaktionen beteiligten Abteilungen der Bank weit verbreitet verwendet werden. Der Test kann zum Nachweis und zur routinemäßigen Überprüfung der Kenntnisse von Mitarbeitern der entsprechenden Abteilungen der Bank verwendet werden. Allgemeines 2 Bargeldtransaktionen (Gruppencode 10) Bankkontotransaktionen (Gruppencode 40) 8 Transaktionen mit beweglichen Sachen (Gruppencode 0) 9 Transaktionen mit Immobilien (Gruppencode 80) 2 Transaktionen mit Extremisten (Gruppencode 70) 2 NPO-Operationen (Gruppencode 90) 4 Operationen im Rahmen der Landesverteidigungsverordnung (Gruppencode 41) Gesamtfragen Allgemeiner Test "Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen und verdächtiger Transaktionen für AML / CFT-Zwecke" Testfragen werden auf der Grundlage des Bundesgesetzes 11-FZ, Verordnungen entwickelt und Empfehlungen der Bank of Russia zum Thema Identifizierung und Übermittlung von Informationen über ungewöhnliche Transaktionen und verdächtige Transaktionen. Der Test ist universell und kann bei Schulungen und Zertifizierungen zu AML / CFT-Themen für Manager und Mitarbeiter der an diesen Operationen und Transaktionen beteiligten Abteilungen der Bank weit verbreitet verwendet werden. Der Test kann zum Nachweis und zur routinemäßigen Überprüfung der Kenntnisse von Mitarbeitern der entsprechenden Abteilungen der Bank verwendet werden. Allgemeine Probleme 2 Allgemeine Anzeichen für ungewöhnliche Transaktionen 6 Bargeldtransaktionen
23 Geldüberweisungen durchführen 2 Geschäfte im Rahmen von Kreditverträgen durchführen 4 Internationale Abwicklungen durchführen 4 Geschäfte mit Wertpapieren und Finanzderivaten durchführen Electronic Banking und Abwicklungen mit Plastikkarten durchführen Anzeichen für verdächtige Transaktionen 13 Fragen insgesamt
Die richtigen Antworten auf den Finn-Mon-Test mit zwei Fragen wurden empirisch abgeleitet:
1.- ja, ich muss,
2.- bis zu 30 Tage
Wie oft muss ein Kundendienstmitarbeiter die Kuaktualisieren?
Antworten:
In all diesen Fällen
Wie führt Sie ein Kundendienstmitarbeiter, wenn eine Transaktion als ungewöhnlich eingestuft wird?
Antworten:
Eine Reihe von Verdachtskriterien, Merkmale des Kunden, Verdacht des Arbeitnehmers auf eine mögliche Legalisierung von Einkommen, unabhängig von der Höhe der Transaktion
Muss der Kundendienstmitarbeiter die bedienten Personen identifizieren und untersuchen?
Antworten:
Ja, wenn Sie alle Bankgeschäfte und andere Transaktionen ausführen, die den in der Gesetzgebung der Russischen Föderation festgelegten Betrag überschreiten
Welche aufsichtsrechtlichen Sanktionen können einem Kreditinstitut bei Verstößen gegen das Bundesgesetz über Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verhängt werden?
Antworten:
Administrative Aussetzung von Aktivitäten
Verwaltungsstrafe
Lizenzentzug
Der Kunde kauft von einem Kreditinstitut eine Einlagenbescheinigung in Höhe von 1 Million Rubel. Unterliegt dieser Vorgang einer obligatorischen Kontrolle?
Antworten:
Ja, auf jeden Fall nach Opcode 4006
Welche der aufgeführten Arten von Transaktionen mit beweglichem Vermögen für einen Betrag, der das festgelegte Wertkriterium übersteigt, entspricht dem Operationsgruppencode 50?
Antworten:
Erhalt oder Bereitstellung von Eigentum im Rahmen eines Finanzierungsleasingvertrags (Leasingvertrag)
An- und Verkauf von Edelmetallen in physischer und unpersönlicher Form, An- und Verkauf von Münzen aus Edelmetallen
Bereitstellung durch juristische Personen, die keine Kreditinstitute sind, zinslose Kredite an natürliche Personen und (oder) andere juristische Personen sowie die Erlangung eines solchen Darlehens
Mit welchem Kurs wird der Rubel-Gegenwert des in Edelmetallen oder in Fremdwährung angegebenen Transaktionsbetrages bei Transaktionen mit Edelmetallen oder Transaktionen mit Fremdwährung in bar ermittelt?
Antworten:
Der von der Sberbank of Russia festgelegte Kurs
Antworten:
Alle aufgeführten Dokumente
Wer trifft die Entscheidung, die Transaktion des Kunden als aussetzungspflichtige Transaktion anzuerkennen?
Antworten:
Zuständiger Bankcontroller
Welche der aufgeführten Arten von Immobilientransaktionen mit einem Betrag, der das festgelegte Kostenkriterium übersteigt, entspricht dem Code der Geschäftsart 8001?
Antworten:
Alle Immobilientransaktionen
Ein Mitarbeiter der Kundendienstabteilung gab bekannt, dass dem Konto Gelder in Höhe von 650.000 Rubel gutgeschrieben (abgebucht) wurden juristische Person, Operationen, die seit ihrer Eröffnung nicht durchgeführt wurden. Sollte ein Mitarbeiter diesen Vorgang als kontrollpflichtigen Vorgang betrachten?
Antworten:
Ja sollte
Wie lange wird die Operation ausgesetzt, wenn mindestens eine der Parteien eine Organisation oder eine Person ist, für die in vorgeschriebener Weise Informationen über ihre Beteiligung an terroristischen Aktivitäten vorliegen?
Durchführung von Transaktionen mit Edelmetallen
Welche Unterlagen fordert ein Mitarbeiter des Kundenservice von einer juristischen Person bei der Eröffnung eines Girokontos im Rahmen der Identifizierung an?
Antworten:
Kundeninformation.
Wie oft muss ein Kundendienstmitarbeiter zu AML/CFT-Themen geschult werden?
Antworten:
Mindestens einmal im Jahr
Welche Maßnahmen werden bei der Einstellung einer Operation nicht ergriffen, wenn mindestens eine der Parteien eine Organisation oder eine Person ist, für die in vorgeschriebener Weise Informationen über ihre Beteiligung an terroristischen Aktivitäten vorliegen?
Antworten:
Nach der Entscheidung, den Betrieb einzustellen, informieren die Mitarbeiter der Kundendienstabteilung den Kunden über die Gründe für die Einstellung des Betriebs
Wenn ein Mitarbeiter der Abteilung für die Arbeit mit Kunden festgestellt hat, dass die vom Kunden durchgeführte Operation einer obligatorischen Kontrolle unterliegt, wann sollte er eine Nachricht über die Operation an den Verantwortlichen senden?
Antworten:
Spätestens um 10:00 Uhr am Werktag nach dem Tag der Transaktion
Welche Dokumente sind die Grundlage für die Identifizierung der Begünstigten?
Antworten:
Alle aufgeführten Verträge
Wie wird ein Kundendienstmitarbeiter bei der Aufdeckung extremistischer oder terrorismusbezogener Transaktionen angeleitet?
Antworten:
Eine Liste mit Informationen über Personen, die an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus beteiligt sind, unabhängig von Umfang und Art der Operation
Welche der folgenden Strukturen sind Aufsichtsbehörden für ein Kreditinstitut in AML-/CFT-Fragen:
Antworten:
1) Bank von Russland;
3) Bundesdienst finanzielle Überwachung;
4) Die Staatsanwaltschaft der Russischen Föderation;
Welche Art von Transaktionscode wird einer dubiosen Transaktion zugeordnet, die im Rahmen von großen Bargeldauszahlungen und Kapitalbezügen im Ausland durchgeführt wird?
Antworten:
Code 6001 - Verdächtiger Betrieb
Woran orientiert sich ein Kundenservicemitarbeiter bei der Identifizierung von kontrollpflichtigen Transaktionen?
Antworten:
Die Koinzidenz von Kostenkriterium und Betriebsart
Ein Mitarbeiter der Kundendienstabteilung wurde auf die Durchführung einer Transaktion mit Immobilien durch den Kunden in Höhe von 2,5 Millionen Rubel aufmerksam. Unterliegt dieser Vorgang einer obligatorischen Kontrolle?
Antworten:
Nein, da der Transaktionsbetrag 3.000.000 RUB nicht überschreitet
Welche der folgenden Angaben müssen bei der Durchführung des Verfahrens zur Identifizierung eines Mandanten einer juristischen Person festgestellt werden?
Antworten:
1) vollständiger und abgekürzter Name;
2) Informationen zur staatlichen Registrierung;
4) Ortsanschrift und Postanschrift;
6) Kontakttelefon- und Faxnummern.
1. Was sind die Handlungen eines Mitarbeiters der Kundendienstabteilung, wenn eine Gutschrift auf das Konto des Kunden in Höhe von 100.000 Rubel festgestellt wird, wenn eine der Parteien eine Person ist, die auf der Liste mit Informationen über beteiligte Personen steht? Extremistische Aktivitäten oder Terrorismus?
Der Betrag der Transaktion beträgt weniger als 600.000 Rubel und unterliegt daher keiner obligatorischen Kontrolle
Vorgänge zur Gutschrift von Geldern auf dem Konto unterliegen keiner zwingenden Kontrolle.
- Der Mitarbeiter sendet eine Nachricht an den Verantwortlichen mit dem Code 7001
Keine richtige Antwort angegeben
Der Mitarbeiter sendet eine Nachricht an den Verantwortlichen mit einem Verdachtszeichen unter dem Code 6001
2. Welche Informationen müssen bei der Durchführung des Verfahrens zur vereinfachten Identifizierung eines Kunden einer natürlichen Person erhoben werden?
Vollständiger Name
Keine richtige Antwort angegeben
- Vollständiger Name; Angaben zum Ausweisdokument
Vollständiger Name; Geburtsdatum und-ort; Staatsbürgerschaft; Angaben zum Ausweisdokument; ZINN; Daten der Versicherungsbescheinigung der staatlichen Rentenversicherung Daten der Migrationskarte und des Dokuments zur Bestätigung des Aufenthaltsrechts in der Russischen Föderation (für einen ausländischen Staatsbürger oder Staatenlosen)
Vollständiger Name; Geburtsdatum und-ort; Staatsbürgerschaft; Angaben zum Ausweisdokument; Daten einer Migrationskarte und eines Dokuments zur Bestätigung des Aufenthaltsrechts in der Russischen Föderation (für einen ausländischen Staatsbürger oder Staatenlosen)
3. Welche Unterlagen sollte ein Mitarbeiter der Kundendienstabteilung bei der Erfüllung seiner Aufgaben im Bereich AML / CFT beachten?
Bundesgesetz Nr. 115-FZ und die Regeln des Sicherheitsrats der Russischen Föderation Nr. 881-5-r
- Alle angegebenen Dokumente
Technologisches Schema von VVB SB RF Nr. 244-4-VVB
Regeln des Sicherheitsrates der Russischen Föderation Nr. 881-5-r und des Ordens des VVB des Sicherheitsdienstes der Russischen Föderation Nr. 244-4-vbb
Bundesgesetz Nr. 115-FZ, Regeln des Sicherheitsrats der Russischen Föderation Nr. 881-5-r, sowie behördliche Dokumente Bank of Russia (Verordnung der Zentralbank der Russischen Föderation Nr. 321-P, Verordnung der Zentralbank der Russischen Föderation Nr. 262-P usw.)
4. Wie beurteilt ein Mitarbeiter des Kundendienstes den Grad (die Höhe) des Risikos von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung?
Verwendet Kriterien, die vom Account Manager festgelegt wurden
Fordert Daten zum Risikograd vom Kunden an
Zeigt beim ersten Kontakt des Kunden an, dass der Grad des Risikos nicht vorhanden ist
Nur für Geschäfte, die einer zwingenden Kontrolle unterliegen, wird ein erhöhtes Risiko festgestellt
Auf alle oben genannten Arten.
- Verwendet die Zeichen, die in der Regel Nr. 881-5-r vom 12.05.10 festgelegt sind
5. Welche der angegebenen Informationen werden von einem Mitarbeiter des Kundendienstes von einer Person bei der Durchführung seiner Identifizierung abgefragt?
Staatsangehörigkeit
Daten des Versicherungsausweises der gesetzlichen Rentenversicherung
Alle aufgeführten Informationen
Daten einer Migrationskarte und ein Dokument, das das Recht eines ausländischen Staatsbürgers oder Staatenlosen bestätigt, in der Russischen Föderation mit einem Kunden, der ein ausländischer Staatsbürger oder Staatenloser ist, zu bleiben (aufzuhalten)
- Angaben zum Ausweisdokument
6. Wer ist zu identifizieren, wenn der Kunde die Kontoführungsberechtigung (Depot) auch an eine andere Person erteilt hat?
Identifikation wird in diesem Fall nicht durchgeführt
- Sowohl der Kunde als auch die Person, der die Bankkontoverwaltung (Depot) erteilt wurde
Die Person, die zur Verwaltung des Bankkontos (Einzahlung) ermächtigt wurde
7. Worauf orientiert sich ein Mitarbeiter des Kundenservices, wenn er eine Transaktion als unseriös einstuft, die mit der „Auszahlung“ großer Gelder und Kapitalabzug im Ausland verbunden ist?
- Anzeichen für die Umsetzung dubioser Schemata zur "Auszahlung" und Kapitalabzug im Ausland
Die Koinzidenz von Kostenkriterium und Betriebsart
Betriebsart
Kostenkriterium
Die Übereinstimmung des Kostenkriteriums und der Art des Vorgangs sowie die Häufigkeit der Transaktionen
8. Wird bei der Identifizierung einer Gegenpartei der Bank ihre Anwesenheit in der Liste mit Informationen über Personen, die an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus beteiligt sind, überprüft?
- Ja, jedenfalls
Nein, da Geschäfte mit Gegenparteien nicht für Geschäfte oder Geschäfte gelten, die in Artikel 5 des Bundesgesetzes vom 02.12.990 Nr. 395-1 "Über Banken und Bankgeschäfte" aufgeführt sind
Keine richtige Antwort angegeben
Nein sowieso
Ja, wenn die mit der Gegenpartei durchgeführte Transaktion einer zwingenden Kontrolle unterliegt
9. Wie lange wird die Operation ausgesetzt, wenn mindestens eine der Parteien eine Organisation oder eine Person ist, für die in vorgeschriebener Weise Informationen über ihre Beteiligung an terroristischen Aktivitäten vorliegen?
Der Zeitraum, für den der Betrieb ausgesetzt wird, liegt im Ermessen des Leiters der Kundenbeziehungen
Der Zeitraum, für den die Transaktion ausgesetzt wird, liegt im Ermessen des jeweiligen Verantwortlichen.
Der Zeitraum, für den der Betrieb ausgesetzt wird, wird nach eigenem Ermessen festgelegt Autorisierte Stelle
- Für zwei Arbeitstage ab dem Tag, an dem der Auftrag des Kunden zu seiner Ausführung ausgeführt werden muss, wenn der Betrieb nicht durch einen Beschluss der autorisierten Stelle für einen weiteren Zeitraum ausgesetzt wird
Für fünf Arbeitstage ab dem Datum, an dem der Auftrag des Kunden über seine Ausführung ausgeführt werden muss, wenn der Vorgang nicht durch einen Beschluss der autorisierten Stelle für einen weiteren Zeitraum ausgesetzt wird
10. Was ist einem Mitarbeiter der Kundendienstabteilung bei der Umsetzung von AML / CFT-Maßnahmen verboten?
